ISO45001認證審核技巧

時間：2018-10-27作者：上海晉管企業管理咨詢有限公司瀏覽：119

1“審核”的含義

審核在標準中的定義為．為獲得“審核證據”并對其進行客觀的評價，以確定滿足“審核準則”的過程所進行的系統的、獨立的并形成文件的過程。
體系管理過程中兩項主要的工作，一是重文，二是重審。對于審核的理解，我認為審核就是“審”與“核”兩個過程的結合，即通過“審”（審視、審閱、審查）和“核”（核準、核對、核實）對照規定的審核準則、判斷所獲得的審核證據與準則的符合性的一種系統方法。
按照審核主題通常可以分為：第一方審核（組織內部自我審核）、第二方審核（客戶對組織的審核）、第三方審核（認證機構對組織的審核），本文所談的審核均指第二方審核。

2“審核”的目的

組織應確保按照計劃的時間間隔對職業健康安全體系進行內部審核，其目的是：
（1）確定職業健康安全管理體系是否做到：
1）符合組織對職業健康安全管理的策劃安排，包括標準的要求；
2）得到了正確的實施和保持；
3）有效滿足組織的方針和目標。
（2）向管理者報告審核結果的信息，注意審核報告要傳達至所有的管理層。

3內審員的素質及要求

（1）理解OHSASl8001標準；
（2）具備一定的審核知識和技巧；
（3）具有一定職業健康安全、安全知識；
（4）熟悉被審核部門的管理職責和運行方式；
（5）具備正直、公正等性格特質以及良好的溝通、交流技巧；

4“OHSASl 8001"的審核準則

（1）OHsAsl8001：2007職業健康安全管理體系要求；
（2）企業適用的相關法律、法規及其它要求，如《勞動法》等；
（3）企業制定的與管理體系相關的各級文件。

5審核計劃的編制

在實際操作中，一般選擇集中式的審核方式，根據工廠實際狀態及內審員團隊建設情況，建立現場審核日程計劃，如3頁圖：
在審核員的搭配上采取“1+1+1”的模式，即一名一級審核員+一名二級或三級內審員+一名見習內審員，利用審核實踐，提高內審員的業務水平。同時對被審核部門的職能或過程予以簡單描述并對審核重點予以強調。

6編寫檢查表

審核之前須做好策劃工作，尤其是多體系結合審核，設計多體系標準的要求，做好周密的計劃，如“文件預審核”工作。編寫檢查表應該考慮以下因素。
（1）抓住重點要素（4．3．1-4．3．3-4．4．6/4．4．7-4．5．1-4．5．3）：
（2）按照隨機性、層次性、均衡性的原則合理抽樣，覆蓋特殊職能；




（3）合理使用“面談和詢問”、“查閱有關文件和記錄”、“現場觀察”等審核取證的方法
（4）多種審核切入點相結合；
（5）詳盡記錄，便于追溯；
（6）已知的OHS危害危險；
（7）適用的法律法規和其他要求及OHSMS文件要求；
（8）以前的審核結果。

7審核技巧

（1）面談過程中盡量使用開放式的提問；
（2）按照三段論的原則充分溝通，避免爭執

8審核的追蹤思路舉例

（3）當發現有關的證據不足時，應對有關事項的信息進行追蹤審核，以便依據充分的證據作出判斷；
（4）關注重點現場（如特種設備場所、化學危險品倉庫等）；
（5）關注對異?；驎x級情況的處理和預防措施的有效性（如液氨管理）；
（6）關注曾經發生事故或不符合情況的現場管理狀況；

（7）關注曾經發生事故或不符合情況的崗位上有關人員的能力。




9不符合判定原則

（1）以審核準則為判定的依據；

（2）以整改為出發點來判定，可行時，應對不符合的原因進行追蹤，根據其原因判定不符合項；

（3）如果不符合事實同時違反多個不同的條款，則在實際判定過程中應該考慮就近判定的原則和問題的嚴重程度。




10不符合整改的五個步驟

(1)識別和糾正的不符合；

(2)分析不符合產生的原因，采取措施避免同類不符合再次發生；

(3)評估采取預防措施的需求，防止潛在不符合的發生；

(4)溝通和記錄有關的信息；

(5)確認不符合整改的有效性。




11審核報告

(1)審核報告及結論應通知管理層；

(2)對審核發現做適當分析和結論；

(3)確定某些糾正措施的整改計劃和后續驗證時間；

(4)提出審核和體系改進的建議；

(5)提出下次審核的重點內容（部門或過程）。

對于體系管理，要遵照的基本精神是：“寫你該做的，做你所寫的，記錄你所做的，檢查你所做的（根據記錄），改進不符合的”。對于內部審核而言，就是從更專業的角度審視和檢查系統的符合性，幫助組織規避風險和實現持續改進。




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